Morgan Stanley оштрафовали на $10 млн за нарушения контроля за отмыванием денег

Спецслужба регулирования отрасли финансовых услуг США (FINRA) выявила многочисленные нарушения по борьбе с отмыванием денег в Morgan Stanley Smith Barney LLC. и выписала банку штраф на $10 млн.

Американские власти отмечают, что брокерский отдел банка на протяжении пяти лет допускал нарушения в системе контроля по отмыванию денежных средств.

Как отмечает FINRA, нарушения допущены с января 2011 года по апрель 2016-го. Ошибки найдены в автоматизированной системе по мониторингу движения средств, которая «не получала критически важную информацию» по переводам денежных средств в размере $10 млрд.

Еще одно нарушение выявлено в недостаточной степени контроля по отслеживанию перемещения средств между депозитами клиентов и их торговыми счетами, в частности, у компании с малой капитализацией.